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证监会对三宗案件作出行政处罚_家庭理财技巧投资理财规划

时间:2017/11/11 23:07:04 点击:

  核心提示:近日证监会依法对三宗案件作出行政处罚包括一宗超比例减持未披露及限制期内交易股票案一宗内幕交易案一宗私募基金违法违规案证监会新闻发言人高...
家庭理财技巧投资理财规划

  近日证监会依法对三宗案件作出行政处罚包括一宗超比例减持未披露及限制期内交易股票案一宗内幕交易案一宗私募基金违法违规案证监会新闻发言人高莉在昨日召开的例行发布会上对上述案件查处情况进行了介绍

  在超比例减持未披露及限制期内交易股票案中张学阳为持有精伦电子股份有限公司(简称精伦电子)已发行股份5%以上的股东截至2014年9月18日张学阳累计减持精伦电子数量占当时精伦电子已发行股份的3.49%

  2016年7月20日张学阳再次减持精伦电子减持数量占当时精伦电子已发行股份的2.89%他在累计减持精伦电子股份比例达到5%时未及时向证监会和上海证券交易所提交书面报告也未通知上市公司并予以公告在没有报告、公告的情况下继续减持精伦电子违法减持金额约为5077.7万元

  证监会认定张学阳上述行为违反了《证券法》第38条、第86条规定依据《证券法》第193条和第204条规定湖北证监局决定对张学阳超比例减持未披露及限制期内减持行为给予警告;对其超比例减持未披露行为处以40万元罚款对其限制期内的减持行为处以300万元罚款

  而在内幕交易案中蔡开福为福建浔兴拉链科技股份有限公司(简称浔兴股份)控股权转让这一事项的内幕信息知情人在内幕信息敏感期内蔡开福使用其本人证券账户买入浔兴股份7万股获利约7.5万元

  证监会认定蔡开福上述行为违反了《证券法》第73条、76条规定依据《证券法》第202条规定厦门证监局决定没收蔡开福违法所得约7.5万元并对其处以约22.5万元的罚款

  私募基金违法违规案中湖北运鸿创赢股权投资基金管理有限公司(简称运鸿创赢)发行的运鸿创赢光能1号基金未履行备案手续该基金募集过程中具有向合格投资者之外的个人募集资金的行为

  同时运鸿创赢在其官方网站上向不特定对象宣传推介基金产品向投资者承诺最低收益未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估也未按规定及时向基金业协会报告两次股权变更的重大事项

  证监会认定运鸿创赢上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(简称《暂行办法》)第8条、第11条、第14条、第15条、第16条、第25条规定依据《暂行办法》第38条规定湖北证监局决定对运鸿创赢责令改正给予警告并处以合计6万元的罚款;同时对相关责任人员刘庆、李风雷、赵喆给予警告分别处以3万元至5万元不等的罚款

  高莉表示证监会将继续推进依法、全面、从严监管对资本市场各类违法违规行为保持执法高压态势牢牢坚持保护中小投资者合法权益的使命牢牢坚持防范风险的底线

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